Вход ip: 54.224.50.28 23 Октябрь 2017, Понедельник
ЯД: 41001368021550
КИВИ: 9176181492
ВебМани: R669915691493
+79176131115(МТС)
Лариса Ивановна
МЕНЮ
ПОИСК ПО САЙТУ

ПОПУЛЯРНОЕ НА САЙТЕ:


Анекдоты от Ларисы Ивановны


РЕЧЬ НА ЗАЩИТЕ ДИПЛОМА
Примеры расчета больничного пособия из МРОТ. Журнал «Зарплата» №2, февраль 2012
Куда спрятать шпоры? Советы школьников
ШЕСТАЯ РОТА 2-го батальона 104-го парашютно-десантного полка 76-й Гвардейской Псковской дивизии ВДВ
ГРИБЫ СМОРЧКИ и СТРОЧКИ
ЗАДЕРЖКА ЗАРПЛАТЫ: ОТВЕТСТВЕННОСТЬ, КОМПЕНСАЦИИ... примеры
ШКОЛЬНЫЕ ПОБОРЫ. ЗА ЧТО (НЕ) НУЖНО ПЛАТИТЬ В ШКОЛЕ
ЗАЩИТА ДИПЛОМНОЙ (ВЫПУСКНОЙ) РАБОТЫ
Основные правила поведения при пожаре
СОКРАЩЕНИЕ ШТАТОВ: ВАШИ ПРАВА...(разбор ситуаций)
Решения для двенадцати ситуаций с оформлением больничных листов. Журнал «Главбух» №3, февраль 2012
Как теперь правильно говорить: "догОвор" или "дОговор", "твОрог" или "творОг", "йОгурт или йогУрт"
МОЖНО ЛИ СЕГОДНЯ ЧТО-ТО ПОЛУЧИТЬ ЗА ВАУЧЕРЫ?
Как подготовить речь к защите дипломной работы

Тест «Информационное право» с ответами
Тест «Интеллектуальное право» с ответами
Тест «Авторское и патентное право» с ответами
Тест «Акционерное право» с ответами
АНЕКДОТЫ ОТ АЛЕКСАНДРА ЛЬВОВИЧА, Ч.5
Тест «Английское деликтное право» с ответами
КАК ВЕРНУТЬ ДЕНЬГИ ЗА ТУРИСТИЧЕСКИЕ ПУТЁВКИ
Вопросы и ответы теста по "Этнографии народов Азии и Северной Африки"
ОРИГИНАЛЬНАЯ МЕСТЬ
Вопросы и ответы теста по "Этнографии народов Европы"
ГОП-СТОП
ТЕСТ «Введение в Этику» с ОТВЕТАМИ
ТЕСТ «Психокоррекция личностных нарушений в дошкольном и школьном возрасте»
АФОРИЗМЫ ОТ СЕРГЕЯ АЛЕКСЕЕВИЧА

ТОВАРЫ ОЗОН СО СКИДКОЙ

ТЕСТЫ, СТАТЬИ


Главная
» Статьи » ТЕСТЫ

ТЕСТ «Правовое регулирование обращения ценных бумаг» с ОТВЕТАМИ
«Правовое регулирование обращения ценных бумаг»
Вопросы и ответы теста по Правовому регулированию обращения ценных бумаг 
Тест по предмету «Правовое регулирование обращения ценных бумаг (рынка ценных бумаг)»

1. Аккумулирование средств в процессе эмиссии акций кредитными организациями осуществляется
путем открытия банком-эмитентом
• накопительного счета
2. В качестве обеспечения обязательств клиента по представленным брокером займам могут
приниматься включенные в котировальный список организаторов торговли на рынке ценных бумаг:
• только ликвидные ценные бумаги
3. В случае, если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по
ценным бумагам, наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными
бумагами:
• не требуется
4. Включение ценных бумаг в котировальный список, — это:
• листинг
5. Возврат средств инвесторов при несостоявшейся эмиссии производится в порядке, установленном
• Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
6. Все доходы саморегулируемой организации используются:
• исключительно для выполнения уставных задач и не распределяются среди ее членов
7. Выписки из системы ведения реестра, оформленные при размещении ценных бумаг, выдаются
владельцам
• бесплатно
8. Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг
осуществляется на основании
• заявления эмитента
9. Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг
сопровождается регистрацией их проспекта в случае размещения эмиссионных ценных бумаг путем
• открытой подписки или путем закрытой подписки среди круга лиц, число которых
превышает 500
10. Действия, выражающиеся в нарушении процедуры эмиссии, которые являются основаниями для
отказа регистрирующими органами в государственной регистрации выпуска (дополнительного
выпуска) эмиссионных ценных бумаг, — это:
• недобросовестная эмиссия
11. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для инвестирования в ценные бумаги, а
также денежные средства, полученные по сделкам, совершенным брокером на основании договоров с
клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете, открываемом брокером в:
• кредитной организации
12. Держатель реестра обязан по требованию владельца или лица, действующего от его имени, а также
номинального держателя ценных бумаг предоставить выписку из системы ведения реестра по его
лицевому счету в течение
• пяти рабочих дней
13. Деятельность по определению взаимных обязательств, их зачету по поставкам ценных бумаг и
расчетам по ним, — это:
• клиринговая деятельность
14. Деятельность по совершению сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего
имени и за счет клиента, на основании возмездных договоров с клиентом, — это:
• брокерская деятельность
15. Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется:
• тремя видами лицензий
16. Дилером может быть:
• только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией
17. Добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг и
функционирующее на принципах некоммерческой организации, — это:
• саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг
18. Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной
деятельности, именуется:
• договором о счете депо
19. Документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в нем
количество ценных бумаг, — это:
• сертификат
20. Документ, содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной
бумагой, — это:
• решение о выпуске ценных бумаг
21. За нарушения ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг» и других законодательных актов РФ о ценных
бумагах лица несут ответственность в случаях и порядке, предусмотренных __________________
законодательством РФ.
• гражданским, административным или уголовным
22. Заключение гражданско-правовых сделок, влекущих переход прав собственности на ценные
бумаги, — это:
• обращение ценных бумаг
23. Заключение депозитарного договора переход к депозитарию права собственности на ценные
бумаги депонента за собой ...
• не влечет
24. Информация о выпуске эмитентом ценных бумаг и начисленных и/или выплаченных дивидендах
рекламой
• является всегда
25. Информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию, признается на рынке
ценных бумаг
• раскрытой информацией
26. Информация, не требующая привилегий для доступа к ней, признается:
• общедоступной информацией
27. Исключение ценных бумаг из котировального списка, — это:
• делистинг
28. Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются:
• регистраторами
29. Лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом
депозитария и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг, — это:
• номинальный держатель ценных бумаг
30. Лицо, которое приобрело ценные бумаги, произвело их оплату и в момент приобретения не знало и
не могло знать о правах третьих лиц на эти ценные бумаги, если не доказано иное, — это:
• добросовестный приобретатель
31. Лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве, —
это:
• владелец
32. Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные
бумаги, именуется:
• депонентом
33. Любая не являющаяся общедоступной информация об эмитенте и выпущенных им эмиссионных
ценных бумагах, которая ставит лиц, обладающих в силу своего служебного положения, трудовых
обязанностей или договора, заключенного с эмитентом, такой информацией, в преимущественное
положение, по сравнению с другими субъектами рынка ценных бумаг, признается:
• служебной информацией
34. Любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно
следующими признаками: закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав,
подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных
законом формы и порядка; размещается выпусками; имеет равный объем и сроки осуществления прав
внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги, — это:
• эмиссионная ценная бумага
35. На основании специального разрешения — лицензии осуществляются:
• все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
36. Облигации, исполнение обязательств по которым обеспечивается залогом, поручительством,
банковской гарантией, государственной или муниципальной гарантией признаются:
• облигациями с обеспечением
37. Обращение ценных бумаг на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на рынке
ценных бумаг, обращение ценных бумаг путем предложения ценных бумаг неограниченному кругу лиц,
в том числе с использованием рекламы, — это:
• публичное обращение ценных бумаг
38. Ограничения на совмещение видов деятельности и операций с ценными бумагами
устанавливаются:
• федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
39. Одному акционеру фондовой биржи и его аффинированным лицам принадлежать:
• 20% и более акций каждой категории (типа) не может
40. Одному члену фондовой биржи некоммерческого партнерства принадлежать на общем собрании
членов биржи
• 20% и более голосов не может
41. Оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные
бумаги, это:
• депозитарная деятельность
42. Организатор торговли на рынке ценных бумаг — это:
• фондовая биржа
43. Организация вправе подать заявление о приобретении ею статуса саморегулируемой организации,
если учреждена, не менее чем
• 10 профессиональными участниками
44. Организация, созданная профессиональными участниками рынка ценных бумаг, приобретает статус
саморегулируемой организации на основании
• разрешения
45. Особенности процедуры эмиссии облигаций Банка России определяются:
• Правительством РФ
46. Осуществление юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного
срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащие другому лицу в
интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц ценными бумагами ...
• деятельность по управлению ценными бумагами
47. Отношения, возникающие при эмиссии и обращении эмиссионных ценных бумаг, при обращении
иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных федеральными законами, а так же особенности
создания и деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, регулируются:
• ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг»
48. Отчуждение эмиссионных ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения
гражданско-правовых сделок, — это:
• размещение эмиссионных ценных бумаг
49. Порядок допуска к участию в торгах и исключения из числа участников торгов определяется
правилами, устанавливаемыми
• фондовой биржей
50. Последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг, — это:
• эмиссия
51. Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются:
• сертификатами или сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях
52. Предметом залога по облигациям с залоговым обеспечением могут быть:
• только ценные бумаги и недвижимое имущество
53. Предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению сделок с ценными бумагами
между участниками рынка ценных бумаг, признается:
• деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг
54. Председатель регионального отделения федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг утверждается федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
• на основании совместного представления главы исполнительной власти субъекта РФ и
председателя федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
55. При бездокументарной форме эмиссионных ценных бумаг документами, удостоверяющими права,
закрепленные ценной бумагой, является:
• решение о выпуске ценных бумаг
56. При документарной форме эмиссионных ценных бумаг документами, удостоверяющими права,
закрепленные ценной бумагой, являются:
• сертификат и решение о выпуске ценных бумаг
57. Размещение ценных бумаг путем открытой подписки, в том числе размещение ценных бумаг на
торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, — это:
• публичное размещение ценных бумаг
58. Региональное отделение федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
действует на основании
• положения
59. Регистрирующий орган обязан осуществить государственную регистрацию выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных бумаг в течение
• 30 дней
60. Регистрирующий орган рассматривает отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг
• в двухнедельный срок
61. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных бумаг составляется в:
• трех экземплярах
62. Решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг принимаются в
форме
• постановлений
63. Российские эмитенты размещать ценные бумаги за пределами Российской Федерации
• вправе
64. Сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения
реестра владельцев ценных бумаг, — это:
• деятельность по ведению реестра
65. Сделки, совершаемые с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных
брокером в заем клиентам, именуются:
• маржинальными сделками
66. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного
объявления цен покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим
такую деятельность, ценам, — это:
• дилерская деятельность
67. Совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их
владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной
стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации, — это:
• выпуск эмиссионных бумаг
68. Совокупность ценных бумаг, размещаемых дополнительно к ранее размещенным ценным бумагам
того же выпуска эмиссионных ценных бумаг, — это:
• дополнительный выпуск эмиссионных ценных бумаг
69. Состав, порядок и сроки раскрытия информации, а также представления отчетности
профессиональными участниками рынка ценных бумаг, определяются:
• актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
70. Срок исковой давности для признания недействительными выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг, сделок, совершенных в процессе размещения и отчета об итогах выпуска,
с момента регистрации отчета об итогах выпуска, составляет:
• три месяца
71. Участниками торгов на фондовой бирже могут быть:
• только брокеры, дилеры, управляющие
72. Участниками торгов на фондовой бирже, созданной в форме некоммерческого партнерства, могут
быть:
• только члены такой биржи
73. Федеральным органом исполнительной власти по проведению государственной политики в области
рынка ценных бумаг, контролю за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг,
через определение порядка их деятельности и по определению стандартов эмиссии ценных бумаг,
является:
• федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
74. Фондовые биржи, являющиеся некоммерческими партнерствами, могут быть преобразованы в:
• акционерные общества
75. Форма распоряжения о передаче ценных бумаг и указываемые в нем сведения устанавливаются:
• федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
76. Форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в
системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на
основании записи по счету депо, — это:
• бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг
77. Форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании
предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае
депонирования такового, на основании записи по счету депо, — это:
• документарная форма эмиссионных ценных бумаг
78. Ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме
реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав
требуют обязательной идентификации владельца, — это:
• именные эмиссионные ценные бумаги
79. Ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав не требует
идентификации владельца, — это:
• эмиссионные ценные бумаги на предъявителя
80. Цифровой (буквенный, знаковый) код, который идентифицирует конкретный выпуск эмиссионных
ценных бумаг, — это:
• государственный регистрационный номер
81. Членами фондовой биржи, являющейся некоммерческим партнерством, могут быть:
• только профессиональные участники рынка ценных бумаг
82. Экспертный совет при федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе
большинством голосов его членов приостановить введение в действие постановлений федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг на срок
• до шести месяцев
83. Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части
прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом
и на часть имущества, остающегося после его ликвидации, — это:
• акция
84. Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на покупку в предусмотренный в
ней срок и/или при наступлении указанных в ней обстоятельств определенного количества акций
эмитента по цене, определенной эмитентом, — это:
• опцион эмитента
85. Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента в
предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента, —
это:
• облигация
86. Эмиссионные ценные бумаги могут быть:
• именными или на предъявителя
87. Эмитент обязан завершить размещение выпускаемых эмиссионных ценных бумаг не позднее
• одного года с даты государственной регистрации выпуска
88. Эмитент обязан представить отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг в регистрирующий орган после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг, не
позднее
• 30 дней
89. Юридическое лицо или органы исполнительной власти, либо органы местного самоуправления,
несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав,
закрепленных ими, — это:
• эмитент
90. Юридическое лицо может осуществлять деятельность фондовой биржи, если оно является:
• некоммерческим партнерством или акционерным обществом
91. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской
деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных
бумаг, — это:
• финансовый консультант на рынке ценных бумаг

ТЕСТЫ
Яндекс.Погода
Яндекс.Погода
СЕЙЧАС НА САЙТЕ:
Онлайн всего: 29
Гостей: 29
Admin's: 0

ДУШЕВНАЯ МУЗЫКА
от Ларисы Ивановны
SADSOUL MUSIC
МУЗЫКА ДЛЯ ДУШИ от ЛАРИСЫ ИВАНОВНЫ
Работы от Ларисы Ивановны © 2009-2017